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“五洋債”欺詐發行一審判決出爐 德邦證券、大公國際等所有中介全部判賠
2021-01-01 21:20 作者:李慧敏 來源:中國經營網

本報記者 李慧敏 北京報道

懸念沒有留到2021年。2020年的最后一天,中國首例證券虛假陳述責任糾紛案、證券糾紛領域首例適用代表人訴訟制度審理的案件——“五洋債”欺詐發行案一審判決出爐。

2020年12月31日,杭州市中級人民法院(以下簡稱“杭州中院”)就債券持有人起訴五洋建設集團股份有限公司(以下簡稱“五洋建設”)、陳志樟、德邦證券股份有限公司(以下簡稱“德邦證券”)、大信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“大信會所”)、上海市錦天城律師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“錦天城律所”)、大公國際資信評估有限公司(以下簡稱“大公國際”)證券虛假陳述責任糾紛案件作出一審判決。

杭州中院公號披露的信息顯示,德邦證券和大信會所均未勤勉盡職,對案涉債券得以發行、交易存在重大過錯,對五洋建設應負債務承擔連帶賠償責任。大公國際和錦天城律所均未勤勉盡職,存在一定過錯,大公國際在五洋建設應負責任的10%范圍內、錦天城律在五洋建設應負責任的5%范圍承擔連帶責任。

杭州中院表示,讓破壞者付出破壞的代價,讓裝睡的“看門人”不敢裝睡,是司法審判對證券市場虛假陳述行為的基本態度。

此案從受理到開庭,一直受到高度關注,2020年9月4日公開開庭進行審理時,庭審公開直播累計播放量10萬余次。皆因此案系證券糾紛領域對中介機構的責任判定的“首例”,無疑將對中介生態產生重大影響。

專業人士告訴《中國經營報》記者,杭州中院的一審判決目前是非生效的判決,不排除相關方面后續可能會有上訴的動作。

“看門人”盡皆擔責無一遺漏

2020年12月31日,杭州中院就連同代表人訴訟在內的共計24件債券持有人起訴五洋建設等被告證券虛假陳述責任糾紛案件作出一審判決。

法院認為,五洋建設以虛假財務數據騙取債券發行資格,構成欺詐發行、虛假陳述的違法違規行為,應對投資者的損失承擔賠償責任。鑒于部分原告已通過其他維權程序處理與五洋建設之間的債權債務關系,法院對不同原告作出了不同的程序處理。

德邦證券系案涉債券承銷商、大信會所為用于債券公開發行的五洋建設年度財務報表出具審計報告,均未勤勉盡職,對案涉債券得以發行、交易存在重大過錯,應對五洋建設應負債務承擔連帶賠償責任。大公國際作為債券發行的資信評級機構、錦天城律所為債券發行出具法律意見書,均未勤勉盡職,存在一定過錯,法院酌定大公國際在五洋建設應負責任10%范圍內,錦天城律所在五洋建設應負責任5%范圍承擔連帶責任。

據有關當事人透露,具體而言,王放等487名原告對五洋建設享有總計近2.5億元債權。陳志樟、德邦證券、大信會所就五洋建設對葉春芳、陳正威等原告的總計近5億元債務本息承擔連帶賠償責任;錦天城律所就五洋建設對葉春芳、陳正威等原告的總計近5億元債務本息在5%范圍內承擔責任;大公國際就五洋建設對葉春芳、陳正威等原告的總計近5億元債務本息在10%范圍內承擔連帶賠償責任。案件受理費370余萬元和律師費11萬元也按照上述比例連帶負擔。

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